1편 기본편 - 영업점 영업행위 준칙
제1장 영업점 관련 영업행위준칙의 이해

2편 공통업무편
제1장 영업점 준법감시(컴플라이언스) 담당자
제2장 영업점 법규준수 모니터링 및 자문
제3장 계좌개설과 투자권유
제4장 투자광고 관리
제5장 대중매체 접속 및 대외활동 등
제6장 임직원 자기매매(당사·타사) 통제
제7장 재산상 이익 제공 및 수령(이익제공한도 관리)
제8장 고객 금융거래정보 보호(금융거래정보 제공과 매매심리 등)
제9장 내부제보제도(내부고발제도)
제10장 영업점 내부통제 체크리스트 자가점검
제11장 영업점 금융투자전문인력 등록 및 관리 등
제12장 영업점 인테리어 컴플라이언스 가이드라인

3편 금융투자업자의 영업행위 관련 컴플라이언스
제1장 위탁매매 관련 컴플라이언스 업무
제2장 파생상품 관련 판매 컴플라이언스
제3장 투자권유대행인 관련 컴플라이언스
제4장 금융감독원의 불공정거래조사(이상매매 관련)

4편 펀드판매 관련 컴플라이언스 업무
제1장 펀드 관련 자산의 증가 및 컴플라이언스 업무의 필요성
제2장 펀드의 투자권유
제3장 불건전 영업행위 금지
제4장 완전판매 모니터링 업무
제5장 펀드 Late Trading(장마감 후 펀드거래) 예외처리
제6장 금융감독원 제재
제7장 투자자보호 측면에서의 적합성의 원칙
제8장 영국 증권선물감독원의 적합성 평가(Assessing suitability)

5편 시장규제
제1장 금융투자협회 제재
제2장 한국거래소 제재
제3장 금융감독원 제재

6편 증권 관련 분쟁처리 업무
제1장 민원사무 일반(고객의 민원·고충처리)
제2장 증권분쟁조정제도
제3장 증권 관련 분쟁의 특징과 유형
제4장 금융감독원 민원평가제도의 이해(금융회사 민원평가 실시)
제5장 증권 관련 분쟁처리 업무

7편 영업점 자금세탁방지 업무
제1장 자금세탁방지제도에 대한 새로운 접근
제2장 자금세탁방지제도의 이해
제3장 고객확인의무
제4장 의심스러운거래보고(혐의거래보고)
제5장 고액현금거래보고(CTR)
제6장 사고 및 제재사례 등