PART 1 발행시장

CHAPTER 1 발행시장개요
1절 발행시장의 의의
2절 발행시장의 기능
3절 증권의 발행형태
1_ 모집·매출(공모)과 사모
2_ 직접발행과 간접발행
3_ 간접발행과 발행위험의 부담
4절 발행시장의 조직
1_ 발행주체(발행인)
2_ 발행기관(인수기관)
3_ 투자자
단원정리문제
CHAPTER 2 주식
1절 주식의 의미
2절 주식발행의 형태
1_ 주식회사 설립시의 주식발행
2_ 실질적 증자에 의한 주식발행
3_ 특수한 재무정책에 의한 주식발행
3절 주식의 종류
1_ 보통주·우선주·후배주·혼합주
2_ 의결권주와 무의결권주
3_ 액면주와 무액면주
4_ 기명주와 무기명주
5_ 상환주식
6_ 전환주식
4절 상장요건과 절차
1_ 기업공개와 상장의 의의
2_ 신규상장의 종류
3_ 상장의 효과
4_ 상장의 혜택
5_ 상장의 원칙
6_ 상장의 준비단계
7_ 상장단계
5절 유상증자
1_ 유상증자의 의의
2_ 유상증자의 방법
3_ 유상증자 발행가액의 결정
4_ 신주인수권증서의 발행
5_ 유상증자절차
6절 무상증자
1_ 무상증자의 의의
2_ 무상증자의 절차
7절 기타 주식발행
1_ 주식배당
2_ 주식형 사채의 권리행사에 의한 주식발행
3_ 합병 등 기타 주식발행
단원정리문제
실전예상문제

PART 2 유가증권시장

CHAPTER 1 증권시장
1절 증권시장의 개념
2절 증권시장의 구조
1_ 발행시장
2_ 유통시장
3절 증권
단원정리문제
CHAPTER 2 한국거래소
1절 한국거래소의 의의
2절 한국거래소의 법적 성격
1_ 법정설립
2_ 회원조직
3_ 자율규제기관
3절 한국거래소의 경제적 기능
4절 한국거래소의 주요업무
단원정리문제
CHAPTER 3 상장제도
1절 상장대상 증권
2절 상장의 종류
1_ 주권의 상장
2_ 외국주권 및 외국주식예탁증권의 상장
3_ 신주인수권증권의 상장
4_ 신주인수권증서의 상장
5_ 채무증권(채권)의 상장
6_ 수익증권의 상장
7_ 투자회사 주권의 상장
8_ 부동산투자회사 주권의 상장
9_ ETF(Exchange Traded Fund)의 상장
10_ 주식워런트증권(ELW)의 상장
3절 신규상장심사요건
1_ 신규상장심사요건
2_ 신규상장요건의 적용특례
3_ 주권의 질적 심사요건
4_ 우회상장 심사요건
4절 재상장절차
1_ 주권재상장 신청인
2_ 재상장 신청기간
3_ 상장예비심사
4_ 상장폐지된 주권발행인의 재상장요건
5_ 분할 또는 분할합병 후 신설법인의 재상장요건
6_ 기타
5절 상장증권의 매매거래 정지제도
1_ 매매거래 정지제도의 취지
2_ 매매거래 정지사유 및 정지기간
6절 상장폐지
1_ 의의
2_ 유형
3_ 상장폐지기준의 이원화
4_ 상장폐지절차
5_ 상장폐지기준 해당 우려 예고
7절 상장수수료 및 연부과금
1_ 상장수수료
2_ 연부과금
8절 외국주권의 국내 상장
1_ 외국주권 신규상장의 의의
2_ 외국기업 원주상장허용의 의의
3_ 상장증권
4_ 상장예비심사
5_ 상장심사 등
단원정리문제
CHAPTER 4 기업내용 공시제도
1절 의의
1_ 기업공시제도의 역할
2_ 기업내용공시의 4가지 요건
2절 자본시장법 및 관계규정상의 공시
3절 공시매체
4절 전자문서에 의한 공시
5절 자율공시
6절 조회공시
7절 공정공시
1_ 공정공시 도입배경
2_ 공정공시제도의 내용
8절 기업설명회
1_ IR 개념
2_ IR 관련자료 신고
3_ IR의 운영에 대한 권고, 지도 및 후원
9절 공시책임자
10절 불성실공시
1_ 유형
2_ 불성실공시에 대한 조치
11절 상장외국법인의 공시특례
1_ 공시의무사항 및 공시방법 등
2_ 상장외국법인의 공시책임자
단원정리문제
CHAPTER 5 매매거래제도
1절 매매거래의 수탁
1_ 계좌의 설정
2_ 매매거래의 수탁
3_ 고객주문정보의 이용금지
4_ 위탁증거금의 징수
5_ 위탁수수료의 징수(회원의 자율결정)
2절 시장의 구분 및 개폐
3절 시장집중의무
4절 매매거래의 종류
5절 호가
1_ 호가의 구분 및 방법
2_ 호가의 종류
3_ 주권의 호가(주문)의 종류
4_ 공매도호가
5_ 호가의 제한
6_ 호가의 효력
7_ 시장가호가의 효력(가격간주기준)
8_ 호가단위
6절 가격제한폭
1_ 제도의 취지
2_ 기준가격
3_ 가격제한폭
7절 매매수량단위
8절 매매계약 체결방법
1_ 매매계약 체결방법의 유형
2_ 개별경쟁매매시의 매매체결우선의 원칙
3_ 개별경쟁매매의 구분
4_ 매매계약의 중개
9절 매매계약체결의 특례
1_ 대량매매제도 개요
2_ 장중 대량·바스켓 매매
3_ 장중 경쟁대량매매
4_ 시간 외 매매
5_ 주권상장법인의 자기주식매매
6_ 신규상장종목의 최초가격결정
10절 매매거래의 결제
1_ 결제의 의의
2_ 결제방법
3_ 결제시한
단원정리문제
CHAPTER 6 시장관리제도
1절 투자주의종목, 투자경고종목·투자위험종목 및 관리종목
1_ 투자주의종목
2_ 투자경고종목·투자위험종목
3_ 관리종목
2절 매매거래의 중단 및 재개
1_ 시장 전체의 매매거래의 중단(서킷브레이커；circuit breakers)
2_ 종목별 매매거래의 정지
3절 예납조치
4절 대용증권
5절 권리락 및 배당락 조치
1_ 권리락
2_ 배당락
단원정리문제
CHAPTER 7 시장감시
1절 의의
2절 거래소의 이상거래심리 및 회원감리권
3절 감리실시의 방법
4절 이상거래심리 및 회원감리결과에 따른 조치
5절 거래소의 분쟁조정
1_ 거래소의 분쟁조정제도 도입배경
2_ 거래소 분쟁조정제도의 특징
3_ 거래소 분쟁조정제도의 개요
4_ 분쟁조정절차 및 효력
단원정리문제
실전예상문제

PART 3 코스닥시장

CHAPTER 1 개론
1절 코스닥시장의 의의
2절 특징
1_ 성장기업 중심의 시장
2_ 독립적 경쟁시장
3_ 금융투자업자의 역할과 책임이 중시되는 시장
4_ 투자자의 자기책임 원칙이 강조되는 시장
3절 코스닥시장의 기능
1_ 자금조달 기능
2_ 자금운용시장 기능
3_ 벤처산업의 육성
4절 시장의 운영체제
1_ 금융위원회(정책수립, 발행시장 규제, 불공정거래 규제)
2_ 한국거래소
3_ 증권회사(고객의 주문처리 등)
5절 시장의 발전과정
1_ 주식장외시장의 조직화
2_ 주식장외거래중개실의 설치
3_ 코스닥증권(주) 설립
4_ 코스닥시장의 법제화
5_ 코스닥위원회의 설치
6_ 한국증권선물거래소(한국거래소)로 통합
단원정리문제
CHAPTER 2 코스닥시장 상장제도
1절 코스닥시장 상장제도
1_ 상장의 의의
2_ 코스닥시장상장의 혜택
3_ 상장의 종류
2절 신규상장심사요건
1_ 신규상장심사요건의 개요
2_ 신규상장요건
3절 상장절차
1_ 상장예비심사 신청서류
2_ 상장예비심사
단원정리문제
CHAPTER 3 코스닥시장의 매매제도
1절 매매제도 개요
1_ 상대매매시장
2_ 경쟁매매시장
2절 코스닥시장의 매매방법
1_ 매매체결의 일반원칙
2_ 단일가매매
3_ 접속매매
3절 매매와 관련된 제도
1_ 매매거래시간
2_ 호가수량단위
3_ 호가가격단위
4_ 호가의 종류
5_ 가격제한폭
6_ 결제 전 매매제도
7_ 공매도 제한
8_ 신용거래
9_ 대량매매(장개시 전, 장중, 장종료 후)
4절 매매거래절차와 거래비용
1_ 매매거래절차
2_ 거래비용
5절 기타 매매관련 시장운영제도
1_ 매매기준가격
2_ 권리락 및 배당락 조치
3_ 매매거래정지제도
4_ 매매일시중단제도(CB)
단원정리문제
CHAPTER 4 코스닥시장 상장법인관리제도
1절 기업내용공시제도
1_ 기업공시의 의의
2_ 공시의 분류
3_ 불성실공시
2절 코스닥시장 상장법인관리제도
1_ 소속부지정제도
2_ 관리종목지정제도
3_ 투자주의환기종목 지정제도
4_ 투자주의종목지정제도
5_ 투자경고종목과 투자위험종목지정제도
6_ 시가발행제도
7_ 우회상장에 대한 규제
8_ 보호예수제도
단원정리문제
CHAPTER 5 코스닥시장 상장폐지제도
1절 상장폐지의 의의
2절 상장폐지 대상법인
3절 상장폐지절차
4절 상장폐지실질심사
단원정리문제
실전예상문제

PART 4 프리보드시장

CHAPTER 1 개론
1절 프리보드시장의 의의
2절 개설 배경
3절 연혁
4절 시장의 구조 및 운영체계
5절 외국의 장외주식시장
1_ 미국 OTCBB
2_ 미국 OTC Markets
3_ 일본 Green Sheet
단원정리문제
CHAPTER 2 프리보드 지정 및 예비지정제도
1절 지정제도의 개요
2절 신규지정요건
3절 신규지정절차
4절 프리보드 예비지정제도
단원정리문제
CHAPTER 3 프리보드 매매거래제도
1절 매매거래제도 개요
2절 매매거래제도 일반
3절 매매체결 원칙
4절 매매거래의 절차
5절 매매거래의 결제
6절 매매거래 비용
단원정리문제
CHAPTER 4 프리보드 공시제도
1절 기업공시의 의의
2절 발행시장 공시
3절 유통시장 공시
단원정리문제
CHAPTER 5 지정법인 관리제도
1절 불성실공시법인 지정제도
2절 매매거래정지제도
3절 안내사항 공시
4절 투자유의사항 공시
5절 소속부 지정제도
6절 프리보드 주가지수
단원정리문제
CHAPTER 6 지정해제
1절 지정해제의 의의
2절 지정해제 사유
3절 지정해제 절차
4절 지정해제 주권의 정리매매
단원정리문제
실전예상문제

PART 5 채권시장

CHAPTER 1 채권의 기초
1절 채권의 의의
2절 채권의 기본적 구조와 분류
1_ 채권의 기본적 구조
2_ 채권의 종류
단원정리문제
CHAPTER 2 발행시장과 유통시장
1절 발행시장
1_ 채권발행시장의 개요
2_ 채권의 발행방법
3_ 발행시장현황
2절 유통시장
1_ 채권유통시장의 개요
2_ 유통시장의 기능
3_ 채권의 매매방법
4_ 유통시장현황
단원정리문제
CHAPTER 3 채권투자분석
1절 채권의 수익과 위험
1_ 채권의 투자수익
2_ 채권투자의 위험
3_ 채권시장의 수익률 변동요인
2절 채권가격 결정과정
1_ 채권가격과 만기수익률
2_ 채권가격의 계산
3_ 채권가격의 정리
단원정리문제
CHAPTER 4 채권투자의 위험도와 수익성 측정
1절 채권의 투자위험도 측정
1_ 듀레이션
2_ 볼록성
2절 채권의 투자수익성 측정
1_ 채권의 수익 구성요인
2_ 투자수익률의 종류
3절 채권의 시가평가제도
1_ 채권 시가평가의 의의
2_ 평가 대상채권 및 평가방법
3_ 평가기관 및 평가기법
4_ 환매방법
단원정리문제
CHAPTER 5 채권의 투자환경
1절 채권투자와 세금
2절 수익률곡선
1_ 수익률곡선의 의의
2_ 수익률곡선의 종류
3_ 수익률곡선의 유형
4_ 수익률곡선에 대한 이론
5_ 수익률의 위험구조
단원정리문제
CHAPTER 6 채권투자전략
1절 적극적 투자전략
1_ 수익률 예측전략
2_ 채권교체전략
3_ 수익률곡선의 형태를 이용한 전략
2절 소극적 투자전략
1_ 만기보유전략
2_ 인덱스전략
3_ 현금흐름 일치전략
4_ 사다리형 및 바벨(아령)형 만기운용전략
5_ 면역전략
3절 복합전략
1_ 상황대응적 면역전략
4절 구조화채권에 대한 투자전략
1_ 역금리변동부채권(Inverse Floating Rate Note)
2_ Leveraged FRN
3_ 양기준 금리변동부채권(Dual Indexed FRN)
4_ 디지털 옵션 금리변동부채권(Digital Option FRN)
5_ Flipper
단원정리문제
CHAPTER 7 기타 채권관련증권
1절 단기 확정이자부 증권
1_ 양도성 정기예금증서
2_ 기업어음
2절 옵션(option)이 첨부된 채권
1_ 수의상환채권과 수의상환청구채권
2_ 전환사채
3_ 신주인수권부사채
4_ 교환사채(EB：Exchangeable Bond)
3절 자산유동화증권(ABS)
1_ 자산유동화 개요
2_ 자산유동화증권의 발행구조
단원정리문제
CHAPTER 8 기본적 분석
1절 채권의 가치평가모형
2절 내재가치 분석의 기본구조
1_ 거시 경제적 분석
2_ 산업분석
3_ 기업분석
3절 기본적 분석을 통한 실증적 내재가치 평가방법
단원정리문제
실전예상문제