PART 1 금융상품분석
CHAPTER1 우리나라의 금융기관
1절은행
1_ 한국은행
2_ 일반은행
3_ 특수은행
2절제2금융권
1_ 보험회사
2_ 종합금융회사
3_ 신용협동기구
4_ 상호저축은행
5_ 우체국
3절금융투자회사
1_ 자본시장법에 따른 기능별 규제와 금융투자상품
2_ 증권회사(투자매매·중개업자)
3_ 자산운용회사(집합투자업자)
4절증권금융회사
단원정리문제
CHAPTER2 금융상품
1절은행의 금융상품
1_ 예금
2_ 실세금리반영 금융상품
3_ 대출을 받기 위한 금융상품
4_ 주택마련을 위한 금융상품
5_ 노후자금 마련을 위한 금융상품
2절신탁
1_ 금전신탁
2_ 재산신탁
3절금융투자회사의 금융상품
1_ 증권저축
2_ 증권사 CMA
3_ 랩어카운트
4_ 주가지수연계증권(ELS)
5_ 주식워런트증권(Equity Linked Warrant:ELW)
6_ 파생결합증권(DLS)
4절집합투자기구
1_ 집합투자기구의 개념
2_ 집합투자기구의 운용구조 및 종류
3_ 적립식펀드
4_ 해외펀드
5_ 엄브렐러펀드
6_ 회사채펀드
7_ 배당주펀드
8_ 인덱스펀드
9_ 재간접펀드
10_ 투자회사(Mutual Fund)
11_ 상장지수펀드(ETF:Exchanged Traded Fund)
12_ 리츠(REITs:Real Estate Investment Trusts)
5절보험회사의 금융상품
1_ 생존보험
2_ 사망보험
3_ 양로보험
4_ 단체보험
5_ 보장성보험과 저축성보험
6_ 변액보험
7_ 유사보험:체신보험과 공제
6절종합금융회사의 금융상품
1_ 발행어음(자발어음)
2_ 기업어음
3_ 어음관리계좌
7절신용협동기구의 금융상품
1_ 예금상품
2_ 신용협동조합 및 새마을금고 출자금
3_ 상호금융(농·수협 지역조합)의 농어가목돈마련저축
8절상호저축은행의 상품
1_ 정기예금
2_ 정기적금
3_ 신용부금
4_ 자유적립예금
5_ 상호신용계
6_ 보통예금
9절예금보험제도
1_ 예금자보호법에 의한 예금보험제도
2_ 예금자보호법이 적용되지 않는 기관의 예금자 보호
10절새금우대상품
1_ 금융상품의 세금
2_ 비과세 금융상품
3_ 세금우대종합저축
4_ 연말정산시 소득공제 대상상품
5_ 금융소득 종합과세
단원정리문제
실전예상문제

PART 2 투자전략
CHAPTER1 투자전략과 자산배분
1절자산배분의 의의
1_ 자산배분이란?
2_ 자산배분의 필요성
2절자산배분의 중요성
3절자산배분은 “투자관리”의 핵심솔루션
단원정리문제
CHAPTER2 투자목표 설정과 자산배분 설계
1절투자목표의 설정
1_ 재무목표 설정
2_ 투자목표 설정
2절자산배분 자산집단의 선정
1_ 자산집단의 정의
2_ 벤치마크의 선정
3절기대수익률
1_ 기대수익률의 정의
2_ 기대수익률의 측정
4절위험(Risk)
1_ 위험의 정의
2_ 위험의 측정
5절최적증권의 선택
1_ 효율적 증권, 최적증권
2_ 투자자의 위험성향 유형
3_ 무차별효용곡선
4_ 최적증권의 선택
단원정리문제
CHAPTER3 자산배분 실행
1_ 고객성향 파악
2_ 자본시장 예측
3_ 최적자산배분 및 수정
4_ 투자변수에 대한 모니터링
5_ 투자성과 측정 및 Feedback
단원정리문제
CHAPTER4 자산배분전략의 종류
1절전략적 자산배분전략
1_ 정의
2_ 이론적 배경
3_ 실행방법
4_ 실행과정
5_ 사례－국민연금
2절전술적 자산배분전략
1_ 정의
2_ 이론적 배경
3_ 실행과정
4_ 실행도구
단원정리문제
CHAPTER5 자산배분 모델의 종류
1절마코위츠 평균－분산 모델
1_ 마코위츠 평균－분산 모델 개요
2_ 효율적 포트폴리오
3_ 무위험자산과 최적자산배분
2절블랙리터만의 자산배분 모델
1_ 블랙리터만 모델이란?
2_ 균형기대수익률
3_ 투자자의 시장전망 반영
4_ 최적투자비중 산출
단원정리문제
실전예상문제

PART 3 영업실무
CHAPTER1 고객관리
1절왜 고객관리를 해야 하나
2절고객관리의 새로운 패러다임－관계마케팅
3절고객관리의 혜택
단원정리문제
CHAPTER2 고객관리의 실전전략
1절핵심금융서비스
1_ 금융투자분석 및 투자제안 서비스
2_ 금융투자정보제공 서비스
3_ 금융투자 관리
2절관계제고 서비스
3절고객등급별 서비스
4절고객 발전단계별 서비스
단원정리문제
CHAPTER3 고객상담의 개요
단원정리문제

CHAPTER4 고객상담 Process
1절1단계－고객과의 관계 형성
1_ 관계 형성의 요소
2_ Check Point
3_ 관계 형성 단계시 전화 절차
2절2단계－고객의 NEEDS 파악
3절3단계－설득 및 해법 제시
4절4단계－고객의 동의 확보 및 CLOSING
단원정리문제
CHAPTER5 고객응대와 기본 매너
1절고객응대시 유의사항
2절고객응대시 기본 매너
3절비즈니스 대화 및 언어 표현의 유의사항
단원정리문제
실전예상문제

PART 4 증권세제

CHAPTER1 국세기본법
1절조세의 의의와 분류
1_ 조세의 정의
2_ 조세의 분류
2절총칙
1_ 기간과 기한
2_ 서류의 송달
3절납세의무
1_ 납세의무의 성립 「법 제21조」
2_ 납세의무의 확정 「법 제22조」
3_ 납세의무의 소멸 「법 제26조, 제26조의2, 제27조,
제28조」
4_ 납세의무의 승계 「법 제23조, 제24조」
5_ 제2차 납세의무자 「법 제38조, 제39조, 제40조, 제41조」

4절수정신고, 경정청구 및 기한 후 신고
1_ 수정신고 「법 제45조, 제48조」
2_ 경정청구 「법 제45조의2」
3_ 기한 후 신고 「법 제45조의3」
5절국세우선의 원칙
6절심사와 심판
단원정리문제
CHAPTER2 소득세법
1절납세의무자와 과세소득의 범위
2절소득의 구분과 과세방법
1_ 소득의 구분 「법 제4조」
2_ 소득별 과세방법
3절이자소득
1_ 이자소득의 범위 「법 제16조」
2_ 이자소득금액의 계산
3_ 이자소득의 수입시기 「시행령 제45조」
4절배당소득
1_ 배당소득의 범위 「법 제17조」
2_ 의제배당의 범위
3_ 인정배당
4_ 배당소득금액의 계산
5_ 배당소득의 수입시기 「시행령 제46조」
5절비과세되는 이자소득과 배당소득
6절원천징수
1_ 원천징수제도의 개요
2_ 원천징수세율
3_ 채권 등에 대한 소득금액계산 및 원천징수 특례
7절이자소득과 배당소득의 과세방법
1_ 소득금액의 계산
2_ 과세방법
8절과세표준과 세액의 계산
1_ 종합소득과세표준 및 세액계산
2_ 종합소득과세표준 「소법 제14-②」
3_ 종합소득공제
4_ 세액의 계산
5_ 세액공제
9절신고와 납부
10절양도소득
1_ 양도소득의 범위
2_ 과세대상
3_ 과세표준의 계산
4_ 세율
5_ 신고와 납부
단원정리문제
CHAPTER3 상속세 및 증여세
1절상속세
1_ 납세의무자
2_ 상속재산
3_ 상속세 과세가액
4_ 과세가액 불산입
5_ 과세표준
6_ 세율과 세액공제
2절증여세
1_ 납세의무자
2_ 증여세 과세대상
3_ 증여재산가액의 계산대상
4_ 과세가액·과세표준과 세율
3절재산의 평가
1_ 평가방법
2_ 보충적 평가방법
4절신고와 납부
1_ 신고·납부기한
2_ 세액공제·가산세
3_ 물납과 연부연납
단원정리문제
CHAPTER4 증권거래세법
1절납세의무자와 납세의무의 범위
1_ 과세대상 「법 제1조」
2_ 납세의무자 「법 제3조」
3_ 비과세양도 「법 제6조」
4_ 과세표준 「법 제7조」
5_ 세율 「법 제8조」
6_ 거래징수 「법 제9조」
7_ 신고납부 「법 제10조」
8_ 가산세 「국세기본법 제47조」
단원정리문제

CHAPTER5 지방세법
1절취득세
단원정리문제
실전예상문제