part 01 리스크 관리

Chapter 01 리스크의 정의와 유형 2
SECTION 01 리스크란? 2
SECTION 02 리스크의 유형 3
Chapter 02 시장 리스크 5
SECTION 01 시장 리스크 관리의 두 가지 기본 접근방법 5
SECTION 02 VaR의 정의와 측정 7
SECTION 03 포트폴리오의 VaR와 분산 효과 9
SECTION 04 변동성 추정 11
SECTION 05 파생상품 VaR의 추정 14
SECTION 06 시뮬레이션과 위기상황 분석 및 사후검증 18
Chapter 03 신용 리스크 22
SECTION 01 신용 리스크와 시장 리스크 22
SECTION 02 기대손실과 기대외손실 24
SECTION 03 장외파생상품의 신용 리스크 26
Chapter 04 기타 리스크 32
SECTION 01 운영 리스크 32
SECTION 02 유동성 리스크 33
SECTION 03 비계량 리스크 34
Chapter 05 파생상품 리스크 37
SECTION 01 선물 헤지거래와 리스크 37
SECTION 02 장외파생상품의 유동성 리스크 39
SECTION 03 파생결합증권의 리스크 40
SECTION 04 헤지거래 45
실전예상문제 49

part 02 영업실무

Chapter 01투자권유54
SECTION 01투자권유 정의 54
SECTION 02 투자권유 전 확인사항 55
SECTION 03 투자권유 절차 56
SECTION 04 투자권유 시 유의사항71
SECTION 05 불완전판매사례73
Chapter 02계좌 개설 업무77
SECTION 01 계좌 개설77
Chapter 03주문의 접수 및 거래체결 업무89
SECTION 01주문의 접수 89
SECTION 02 기본예탁금 110
SECTION 03증거금 제도 112
Chapter 04정산, 결제 및 인수도119
SECTION 01일일정산 및 결제 119
SECTION 02추가 증거금(마진콜) 126
SECTION 03통화선물의 인수도 결제 128
Chapter 05대용증권 · 회계129
SECTION 01대용증권 및 외화관리 업무 129
SECTION 02회계관리 업무 134
실전예상문제 140

part 03 직무윤리

Chapter 01 직무윤리 일반 146
SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 146
SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 156
SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 160
Chapter 02 금융투자업 직무윤리 163
SECTION 01 기본원칙 163
SECTION 02 이해상충의 방지 의무 170
SECTION 03 금융소비자보호의무 175
SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 227
Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 254
SECTION 01 직무윤리의 준수절차 254
SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 269
실전예상문제 275

part 04 투자자분쟁예방

Chapter 01분쟁예방 시스템280
SECTION 01일반체계 280
SECTION 02금융투자상품 권유 ? 판매 관련 의무 281
SECTION 03금융투자상품 판매 관련 일반기준 284
SECTION 04개인정보보호법 관련 고객정보 처리 285
SECTION 05금융소비자 보호 290
Chapter 02준수절차 및 위반 시 제재292
SECTION 01내부통제기준 292
SECTION 02위반에 대한 제재 293
SECTION 03분쟁조정제도 295
Chapter 03주요 분쟁사례 분석300
SECTION 01금융투자상품 관련 분쟁 300
SECTION 02파생상품 관련 주요 분쟁사례 303
실전예상문제 317

part 05 자금세탁 방지 제도

Chapter 01금융기관과 자금세탁 방지322
SECTION 01개요 322
SECTION 02자금세탁 행위 324
Chapter 02자금세탁 방지제도328
SECTION 01자금세탁 방지 국제기구 및 규범 328
SECTION 02우리나라의 제도운영 현황 332
SECTION 03주요 제도 338
Chapter 03자금세탁 방지와 내부통제활동348
SECTION 01자금세탁 방지 내부통제 348
SECTION 02자금세탁 방지 관련 제도 352
실전예상문제 358