PART 01

자본시장과 금융투자업에 관한 법률/금융위원회규정
Chapter 01 총설 2
SECTION 01 자본시장법 개관 2
SECTION 02 감독기관 및 관계기관 6
SECTION 03 금융법규 체계의 이해 13
Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업 18
SECTION 01 금융투자상품 18
SECTION 02 금융투자업 25
SECTION 03 투자자 32
Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제 · 감독 35
SECTION 01 금융투자업 인가 · 등록 개요 35
SECTION 02 금융투자업 인가 심사 37
SECTION 03 금융투자업 등록 심사 46
SECTION 04 건전성 규제 48
SECTION 05 영업행위 규칙 63
Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한 영업행위규제 76
SECTION 01 개요 76
SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 77
SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 80
SECTION 04 신용공여에 관한 규제 86
SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 89
SECTION 06 다자간매매체결회사에 관한 특례 92
SECTION 07 종합금융투자사업자에 관한 특례 93
Chapter 05 장외거래 및 주식 소유제한 97
SECTION 01 장외거래 97
SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 105
SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 106
Chapter 06 불공정거래행위에 대한 규제 109
SECTION 01 총칙 109
SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 110
SECTION 03 시세조종행위 규제 124
SECTION 04 부정거래행위 규제 128
SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 130
Chapter 07 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 132
Chapter 08 자본시장 조사업무규정 138
실전예상문제 142

PART 02

한국금융투자협회 규정
Chapter 01 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 148
SECTION 01 투자권유 등 148
SECTION 02 조사분석자료 작성 및 공표 161
SECTION 03 투자광고 168
SECTION 04 영업보고서 및 경영공시 등 177
SECTION 05 재산상 이익의 제공 및 수령 180
SECTION 06 직원 채용 및 복무 기준 184
SECTION 07 신상품 보호 187
SECTION 08 계좌관리 및 예탁금 이용료의 지급 등 188
SECTION 09 신용공여 190
SECTION 10 유사해외통화선물거래 193
SECTION 11 파생결합증권 및 파생결합사채 195
SECTION 12 집합투자업 197
SECTION 13 투자자문업 및 투자일임업 202
SECTION 14 신탁업 204
Chapter 02 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정 207
SECTION 01 주요 직무 종사자의 종류 207
SECTION 02 주요 직무 종사자의 등록 요건 210
SECTION 03 주요 직무 종사자의 등록 214
SECTION 04 금융투자전문인력 및 금융투자회사 등에 대한 제재 217
Chapter 03 금융투자회사의 약관운용에 관한 규정 219
실전예상문제 222

PART 03

한국거래소규정
Chapter 01 거래소 파생상품시장 개요 226
SECTION 01 거래소 및 장내파생상품 연혁 226
SECTION 02 파생상품시장 구성 227
SECTION 03 거래소 규정 및 시스템 228
Chapter 02 회원구조 229
SECTION 01 회원 종류 229
SECTION 02 회원 가입 231
SECTION 03 파생상품시장의 결제 232
Chapter 03 상장상품 236
SECTION 01 상품시장, 결제월, 종목 등의 구분 236
SECTION 02 주식상품거래 239
SECTION 03 금리상품거래 252
SECTION 04 통화상품거래 256
SECTION 05 일반상품거래 261
SECTION 06 선물 스프레드 거래 264
Chapter 04 매매거래제도 267
SECTION 01 거래시간 267
SECTION 02 호가의 종류, 방법 등 269
SECTION 03 호가의 가격 제한 및 수량 제한 276
SECTION 04 거래계약의 체결 280
SECTION 05 거래의 중단 284
SECTION 06 거래 확인, 착오거래 정정 · 취소, 거래 취소, 시세 공표 286
Chapter 05 시장조성자 290
SECTION 01 시장조성자란? 290
SECTION 02 시장조성자 요건 291
SECTION 03 시장조성자 의무 291
SECTION 04 시장조성자 혜택 292
SECTION 05 시장기여자 292
Chapter 06 거래증거금 293
SECTION 01 거래증거금 개요 293
SECTION 02 거래증거금 예탁수단 294
SECTION 03 거래증거금 산출 295
Chapter 07 거래소와 회원 간 결제방법 302
SECTION 01 개요 302
SECTION 02 선물거래의 결제방법 304
SECTION 03 옵션거래의 결제방법 308
SECTION 04 차감결제 및 결제시한 310
SECTION 05 회원의 결제불이행 시 조치 311
Chapter 08 거래의 수탁 313
SECTION 01 파생상품 계좌 설정 313
SECTION 02 기본예탁금 316
SECTION 03 주문의 수탁 317
SECTION 04 위탁증거금 320
SECTION 05 회원과 위탁자 간 결제 323
SECTION 06 미결제약정수량의 제한 등 324
실전예상문제 327

PART 04

금융소비자보호법
Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 338
SECTION 01 제정 배경 338
SECTION 02 제정 연혁 339
Chapter 02 금융소비자보호법 개관 340
SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 340
SECTION 02 금융소비자보호법 구성 341
SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 342
SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 343
SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 344
SECTION 06 전문금융소비자 분류 344
SECTION 07 금융소비자 등의 권리와 책무 등 346
SECTION 08 6대 판매원칙 347
Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 350
SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 350
SECTION 02 6대 판매원칙 352
SECTION 03 금융상품판매대리 · 중개업자에 대한 영업행위규제 367
SECTION 04 방문(전화권유)판매 규제 368
SECTION 05 금융소비자 권익강화 제도 371
SECTION 06 판매원칙 위반시 제재 강화 379
실전예상문제 387

PART 05

파생상품 세제
Chapter 01 세제 일반 392
SECTION 01 국세기본법 392
SECTION 02 소득세법 398
SECTION 03 상속세 및 증여세 401
실전예상문제 411
Chapter 02 파생상품 세제 413
SECTION 01 세무관리 업무 413
SECTION 02 양도소득 417
실전예상문제 424