PART 01 자본시장과 금융투자업에 관한 법률/ 금융위원회 규정
Chapter 01 총설 2
SECTION 01 자본시장법 개관 2
SECTION 02 감독기관 및 관계기관 6
SECTION 03 금융법규 체계의 이해 13
Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업 18
SECTION 01 금융투자상품 18
SECTION 02 금융투자업 25
SECTION 03 투자자 32
Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제 · 감독 35
SECTION 01 금융투자업 인가·등록 개요 35
SECTION 02 금융투자업 인가 심사 37
SECTION 03 금융투자업 등록 심사 46
SECTION 04 건전성 규제 48
SECTION 05 영업행위 규칙 63
Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한 영업행위규제 76
SECTION 01 개요 76
SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 77
SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 80
SECTION 04 신용공여에 관한 규제 86
SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 89
SECTION 06 다자간매매체결회사에 관한 특례 92
SECTION 07 종합금융투자사업자에 관한 특례 93
Chapter 05 증권 발행시장 공시제도 97
SECTION 01 증권신고서제도 97
SECTION 02 발행신고서 관련 세부 규정 106
SECTION 03 투자설명서제도 114
Chapter 06 증권 유통시장 공시제도 118
SECTION 01 정기공시 118
SECTION 02 주요 사항 보고제도 123
SECTION 03 수시공시제도 125
Chapter 07 기업의 인수합병(M&A) 관련 제도 128
SECTION 01 개관 128
SECTION 02 공개매수제도 129
SECTION 03 주식등의 대량보유상황 보고제도 137
SECTION 04 의결권 대리행사 권유제도 144
SECTION 05 기타 주식의 대량취득 관련 세부 규정 147
Chapter 08 장외거래 및 주식 소유제한 149
SECTION 01 장외거래 149
SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 157
SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 158
Chapter 09 불공정거래행위에 대한 규제 161
SECTION 01 총칙 161
SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 162
SECTION 03 시세조종행위 규제 177
SECTION 04 부정거래행위 규제 181
SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 183
Chapter 10 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 185
Chapter 11 자본시장조사 업무규정 191
실전예상문제 195


PART 02 금융소비자 보호법
Chapter 01 금융소비자보호법제정 배경 202
SECTION 01 제정 배경 202
SECTION 02 제정 연혁 203
Chapter 02 금융소비자보호법 개관 204
SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 204
SECTION 02 금융소비자보호법 구성 205
SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 206
SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 207
SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 208
SECTION 06 전문금융소비자 분류 208
SECTION 07 금융소비자의 권리와 책무 등 210
SECTION 08 6대 판매원칙 211
Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 214
SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 214
SECTION 02 6대 판매원칙 216
SECTION 03 금융상품판매대리 · 중개업자에 대한 영업행위규제 231
SECTION 04 방문(전화권유)판매 규제 232
SECTION 05 금융소비자 권익강화 제도 235
SECTION 06 판매원칙 위반시 제재 강화 243
실전예상문제 251


PART 03 투자권유 및 고객관리
Chapter 01 투자권유와 고객관리 256
SECTION 01 투자권유 256
SECTION 02 고객관리(CRM) 297
Chapter 02 고객상담 305
SECTION 01 고객상담(process) 305
SECTION 02 고객과의 관계 형성 308
SECTION 03 설득 및 해법 제시 313
SECTION 04 고객의 동의 확보 및 CLOSING 321
SECTION 05 고객응대와 기본 매너 327
실전예상문제 332


PART 04 직무윤리
Chapter 01 직무윤리 일반 344
SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 344
SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 354
SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 358
Chapter 02 금융투자업 직무윤리 361
SECTION 01 기본원칙 361
SECTION 02 이해상충의 방지 의무 368
SECTION 03 금융소비자 보호 의무 373
SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 427
Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 455
SECTION 01 직무윤리의 준수절차 455
SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 471
실전예상문제 477


PART 05 투자자분쟁 예방
Chapter 01 분쟁예방 시스템 484
SECTION 01 분쟁에 대한 이해 484
SECTION 02 분쟁 예방을 위한 방법 490
SECTION 03 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 496
Chapter 02 준수절차 및 위반 시 제재 501
SECTION 01 내부통제기준 501
SECTION 02 위반에 대한 제재 502
SECTION 03 분쟁조정제도 512
Chapter 03 주요 분쟁사례 분석 517
SECTION 01 금융투자상품 관련 분쟁 517
SECTION 02 증권투자 관련 주요 분쟁사례 520
실전예상문제 532