PART 01 자본시장과 금융투자업에 관한 법률/금융위원회 규정

Chapter 01 총설 2
SECTION 01 자본시장법 개관 2
SECTION 02 감독기관 및 관계기관 6
SECTION 03 금융법규 체계의 이해 13

Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업 18
SECTION 01 금융투자상품 18
SECTION 02 금융투자업 25
SECTION 03 투자자 32

Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제 · 감독 35
SECTION 01 금융투자업 인가 · 등록 개요 35
SECTION 02 금융투자업 인가 심사 37
SECTION 03 금융투자업 등록 심사 46
SECTION 04 건전성 규제 48
SECTION 05 영업행위 규칙 63

Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한
영업행위규제 76
SECTION 01 개요 76
SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 77
SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 80
SECTION 04 신용공여에 관한 규제 86
SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 89
SECTION 06 다자간매매체결회사에 관한 특례 92
SECTION 07 종합금융투자사업자에 관한 특례 93

Chapter 05 증권 발행시장 공시제도 97
SECTION 01 증권신고서제도 97
SECTION 02 발행신고서 관련 세부 규정 106
SECTION 03 투자설명서제도 114

Chapter 06 증권 유통시장 공시제도 118
SECTION 01 정기공시 118
SECTION 02 주요 사항 보고제도 123
SECTION 03 수시공시제도 125
SECTION 04 유통시장 공시 관련 세부 규정 127

Chapter 07 기업의 인수합병(M&A) 관련 제도 130
SECTION 01 개관 130
SECTION 02 공개매수제도 131
SECTION 03 주식등의 대량보유상황 보고제도 139
SECTION 04 의결권 대리행사 권유제도 146
SECTION 05 기타 주식의 대량취득 관련 세부 규정 149

Chapter 08 장외거래 및 주식 소유제한 151
SECTION 01 장외거래 151
SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 159
SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 160

Chapter 09 불공정거래행위에 대한 규제 163
SECTION 01 총칙 163
SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 164
SECTION 03 시세조종행위 규제 179
SECTION 04 부정거래행위 규제 183
SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 185

Chapter 10 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 187

Chapter 11 자본시장조사 업무규정 193

부록 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정 197
SECTION 01 주요 직무 종사자의 종류 197
SECTION 02 주요 직무 종사자의 등록 요건 200
SECTION 03 주요 직무 종사자의 등록 204
SECTION 04 금융투자전문인력 및 금융투자회사 등에 대한 제재 207

실전예상문제 209

PART 02 금융소비자보호법

Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 216
SECTION 01 제정 배경 216
SECTION 02 제정 연혁 217

Chapter 02 금융소비자보호법 개관 218
SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 218
SECTION 02 금융소비자보호법 구성 219
SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 220
SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 221
SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 222
SECTION 06 전문금융소비자 분류 222
SECTION 07 금융소비자의 권리와 책무 등 224
SECTION 08 6대 판매원칙 225

Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 228
SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 228
SECTION 02 6대 판매원칙 230
SECTION 03 금융상품판매대리·중개업자에 대한 영업행위규제 245
SECTION 04 방문(전화권유)판매 규제 246
SECTION 05 금융소비자 권익강화 제도 249
SECTION 06 판매원칙 위반시 제재 강화 257

실전예상문제 265

PART 03 회사법

Chapter 01 주식회사 개념 270
SECTION 01 회사의 종류 270
SECTION 02 주식회사의 특징 272
SECTION 03 주식회사 설립의 절차 274
SECTION 04 회사 설립에 관한 책임 279

Chapter 02 주식과 주주 281
SECTION 01 주식과 주권 281
SECTION 02 주주의 권한 286
SECTION 03 주식양도 291
SECTION 04 주식의 담보 297
SECTION 05 주식의 소각·병합·분할 299
SECTION 06 주식매수선택권 302
SECTION 07 주식의 포괄적 교환·이전 305
SECTION 08 지배주주에 의한 소수주식의 전부 취득 309

Chapter 03 주식회사의 기관 312
SECTION 01 개요 312
SECTION 02 주주총회 313
SECTION 03 이사회 및 업무집행기관 323
SECTION 04 감사 338
SECTION 05 감사위원회 345
SECTION 06 준법지원인 348

Chapter 04 신주의 발행 350
SECTION 01 개요 350
SECTION 02 발행사항의 결정 351
SECTION 03 신주의 할인발행 354
SECTION 04 신주인수권 355
SECTION 05 신주발행의 절차 359

Chapter 05 자본금의 감소 365
SECTION 01 개요 365
SECTION 02 자본금 감소의 방법 366
SECTION 03 자본금 감소의 절차 367
SECTION 04 효력 발생과 등기 368
SECTION 05 자본금 감소의 무효 368

Chapter 06 회사의 회계 370
SECTION 01 재무제표 및 영업보고서 370
SECTION 02 준비금 372
SECTION 03 이익배당 374
SECTION 04 주식배당 378
SECTION 05 주주의 경리검사권 381
SECTION 06 이익공여의 금지 383
SECTION 07 사용인의 우선변제권 384

Chapter 07 사채 385
SECTION 01 개요 385
SECTION 02 사채 발행의 방법 386
SECTION 03 사채 발행의 절차 388
SECTION 04 사채의 유통 389
SECTION 05 사채관리회사 391
SECTION 06 사채의 이자지급과 상환 394
SECTION 07 사채권자집회 396
SECTION 08 특수사채 399

Chapter 08 회사의 합병 · 분할 404
SECTION 01 회사의 합병 404
SECTION 02 회사의 분할 411

실전예상문제 414

PART 04 직무윤리

Chapter 01 직무윤리 일반 418
SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 418
SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 428
SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 432

Chapter 02 금융투자업 직무윤리 435
SECTION 01 기본원칙 435
SECTION 02 이해상충의 방지 의무 442
SECTION 03 금융소비자보호의무 447
SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 501

Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 529
SECTION 01 직무윤리의 준수절차 529
SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 545

실전예상문제 551