제1편 준법감시제도의 배경과 기초

제1장 준법감시제도의 배경과 기초

1. 준법감시(Compliance)제도의 유래와 도입 배경
2. 컴플라이언스 이슈의 대두
3. 컴플라이언스 체제의 점검
4. 소극적 준법감시와 적극적 준법감시
5. 소극적 준법감시 프로그램과 적극적 준법감시 프로그램
6. 준법감시 프로그램의 궁극적 목표
7. 한국 준법감시제도의 개관
8. 외국의 준법감시제도
9. 금융회사 준법감시제도의 중요성
10. 준법감시인의 역할과 자격 요건
11. 준법감시인의 권한과 의무
12. 준법감시부서와 타 부서의 기능별 비교
13. 준법감시제도의 현황과 과제
14. 윤리경영과 준법감시제도의 비교
15. 윤리적 판단능력과 준법감시

제2장 내부통제제도의 이해

1. 내부통제의 개념
2. 내부통제제도와 외부통제제도의 개념
3. 내부통제기준의 개념과 준법감시인의 역할
4. 내부통제기준과 타규정과의 관계
5. 내부통제체제의 구축
6. 내부통제와 관련한 이사회와 경영진의 역할
7. 내부통제와 관련한 감사(위원회 포함)의 역할
8. 컴플라이언스 제제

제3장 자율규제와 BIS 컴플라이언스 준칙

1. 일상감시제도
2. 자율규제와 공적규제
3. BIS의 은행 내부통제시스템 준칙

제2편 영업점 컴플라이언스

제1장 영업점 컴플라이언스 오피서의 의의와 직무

1. 금융업의 특징과 영업점 컴플라이언스의 중요성
2. 영업점 컴플라이언스 체제 구축
3. 영업점 컴플라이언스 오피서의 개념과 역할
4. 준법감시인에 대한 정기 및 수시보고
5. 준법감시인과 영업점 컴플라이언스 오피서의 관계와 협력
6. 영업점 컴플라이언스 교육
7. 영업점 업무 컴플라이언스 접근 이슈 - 실적에 대한 압박
8. 투자자보호 측면에서의 적합성의 원칙

제2장 금융사고 예방

1. 금융사고 예방의 중요성
2. RCSA 또는 ORBC 마인드
3. 금융사고 예방체제의 구축
4. 금융사고의 보고
5. 금융사고 사례

제3장 컴플라이언스 신고제도

1. 컴플라이언스 신고제도의 개념과 의의
2. 컴플라이언스 신고체제
3. 내부고발자 보호와 관련한 샤베인즈-옥슬리법
4. 컴플라이언스 신고 사례

제4장 윤리

1. 윤리경영 개관
2. 윤리경영 세부 실천사항

[부록] 은행 준법감시인제도 운영 모범규준