제1편 금융거래업무와 컴플라이언스업무

제1장 공통업무와 관련된 컴플라이언스업무

1. 경영일반
2. 고객정보보호
3. 공정거래(부당한 공동행위 및 불공정거래행위)
4. 경품류
5. 금융상품 공시
6. 약관 등 설명의무

제2장 수신업무와 관련된 컴플라이언스업무

1. 수신업무 개요
2. 수신업무와 관련된 법률 성질
3. 수신업무 취급시 유의사항 및 Check point
4. 금융실명거래
5. 금융거래에 대한 비밀보장
6. 예금의 상속 및 양도
7. 주금납입제도
8. 광고매체를 이용한 마케팅

제3장 여신업무와 관련된 컴플라이언스업무

1. 여신업무 개요
2. 여신업무시 유의사항 및 Check point
3. 은행대출 상담사
4. 채권추심
5. 관련 사례
6. IB업무

제4장 외국환업무와 관련된 컴플라이언스업무

1. 외국환업무 개요
2. 외국환업무시 유의사항 및 Check point
3. 관련 사례

제5장 신용카드와 관련된 컴플라이언스업무

1. 신용카드의 개요
2. 신용카드업무시 유의사항
3. 신용카드업무와 관련한 주요 규제사항
4. 신용카드 범죄
5. 관련사례

제6장 전자금융과 관련된 컴플라이언스업무
1. 전자금융업무의 개요
2. 전자금융거래의 안전성 확보
3. 전자금융거래 이용자보호
4. 관련사례

제7장 금융투자업무와 관련된 컴플라이언스업무

제1절 금융투자업무
1. 금융투자업무의 개요
2. 금융투자상품
3. 금융투자업자
4. 투자권유대행인
5. 공통 영업행위 규칙
6. 투자매매업무 및 투자중개업무의 영업행위 규칙
7. 집합투자증권 판매
8. 기업금융업무
9. 신탁업무
10. 이해상충관리 및 정보차단벽(CW)
11. 불공정거래 규제

제2절 집합투자증권 판매
1. 집합투자증권 개요
2. 펀드 판매시 유의사항
3. 펀드 판매업무와 관련한 주요 규제내용
4. 관련 사례

제3절 파생상품
1. 파생상품의 개요
2. 파생상품거래시 주요 유의사항
3. 파생상품업무 관련자
4. 사례

제4절 신탁업무
1. 신탁업무 개요
2. 신탁업무 취급시 유의사항
3. 관련사례

제8장 방카수랑스업무와 관련된 컴플라이언스업무

1. 방카슈랑스의 개요
2. 방카슈랑스업무 취급시 유의사항 및 Check point
3. 관련 사례

제2편 자금세탁방지업무

제1장 자금세탁의 개요

1. 자금세탁의 개념 및 체계
2. 국제협력

제2장 우리나라의 자금세탁방지제도

1. 제도도입 경과
2. 자금세탁방지제도의 필요성
3. FIU 및 자금세탁방지제도 운영체계

제3장 고객확인의무(CDD)제도

1. 제도 개요
2. 위험관리체계
3. 고객확인의무 대상 금융거래
4. 이행시기
5. 고객확인 및 검증
6. 전신송금
7. 비대면거래
8. 제3자를 활용한 고객확인의무
9. 고객확인 및 검증거절시 조치
10. 고객공지의무
11. 해외지점에 대한 고객확인의무
12. 주요 고위험군에 대한 강화된 고객확인의무

제4장 의심스러운거래보고제도

1. 제도 개요
2. 의심스러운거래 참고유형

제5장 고액현금거래보고 제도

1. 고액현금거래보고제도 개요
2. 고액현금거래보고 체계 및 보고방법

제6장 자금세탁사례

1. 지인명의를 이용한 증여성 해외송금거래
2. 타인명의 계좌를 이용한 회사자금 분산거래
3. 대리인 자격으로 제3자가 타인명의 대출을 상환하는 거래
4. 국외 재산도피를 위한 송금거래
5. 인터넷 아이템 등의 매매자금 세탁을 위한 금융거래
6. 차명으로 거래하거나 타인명의계좌로 이체하는 거래
7. 보험계약체결 후 합리적 이유 없이 단기간에 해약하는 거래

제7장 자금세탁방지 관련 법규 체계

1. 특정금융거래보고법
2. 공중협박자금조달금지법
3. 범죄수익규제법


[부록] 준법감시 관련 법규