PART 1 직무윤리

CHAPTER 1 직무윤리 일반
1절 윤리경영과 직무윤리가 강조되는 이유
1_ ‘윤리경쟁력’의 시대
2_ 금융투자산업에서의 직무윤리
2절 직무윤리의 기초사상 및 국내외 동향
1_ 직업윤리의 사상적 배경
2_ 윤리경영의 국제적 환경
3_ 윤리경영의 국내적 환경
4_ 기업의 사회적 책임이 강조되는 시대상
3절 윤리경영과 직무윤리의 적(n)
4절 본 교재에서의 직무윤리
1_ 직무윤리의 적용대상
2_ 직무윤리의 성격
3_ 직무윤리의 핵심
단원정리문제
CHAPTER 2 금융투자업 직무윤리
1절 신의성실의무
2절 전문지식 배양의무
3절 공정성 및 독립성 유지의무
4절 법규 등 준수의무
5절 소속 회사 등의 지도·지원의무
단원정리문제
CHAPTER 3 직무윤리기준
1절 총설
2절 고객에 대한 의무
1_ 고객과의 관계
2_ 기본적 관계 및 기본적 의무(신임관계 및 신임의무)
3_ 고객과의 이익상충 금지
4_ 투자목적 등에 적합하여야 할 의무
5_ 설명의무
6_ 합리적 근거의 제공 및 적정한 표시의무
7_ 허위?과장?부실표시의 금지
8_ 공정한 업무수행을 저해할 우려 있는 사항에 관한 주지의무
9_ 재위임의 금지
10_ 고객의 합리적 지시에 따를 의무
11_ 요청하지 않은 투자권유의 금지
12_ 보고 및 기록의무
13_ 고객정보의 누설 및 부당이용 금지
14_ 부당한 금품수수의 금지
15_ 모든 고객을 평등하게 취급할 의무
16_ 고객의 민원?고충처리
3절 자본시장에 대한 의무
1_ 미공개 중요정보의 이용 및 전달 금지
2_ 금융투자상품 가격의 인위적 조작 금지
3_ 그 밖의 불공정거래의 금지
4절 소속 회사에 대한 의무
1_ 회사와의 관계
2_ 신의성실의무(기본적 의무)
3_ 직무전념의무
4_ 이해상충되는 지위의 취임금지 등
5_ 대외활동시의 준법절차
6_ 회사재산과 정보의 부당한 사용?유출 금지
7_ 중간감독자의 감독?관리의무
8_ 조사분석자료 작성 및 공표시의 준수사항
9_ 품위유지의무 등
10_ 고용계약 종료 후의 의무
단원정리문제
CHAPTER 4 직무윤리의 준수절차 및 위반시의 제재
1절 내부통제
1_ 내부통제기준
2_ 준법감시인
3_ 내부통제기준 위반시 회사의 조치 및 제재
4_ 내부통제기준 준수 시스템 및 환경의 구축
2절 위반행위에 대한 제재
1_ 자율규제
2_ 행정제재
3_ 민사책임
4_ 형사책임
5_ 시장의 통제
단원정리문제
실전예상문제