PART 01 금융상품분석
Chapter 01
SECTION 01
우리나라의 금융회사
개요
SECTION 02
은행비은행
SECTION 03
금융투자회사
SECTION 04
보험회사
SECTION 05
기타 금융회사
Chapter 02
금융상품
SECTION 01
개요
SECTION 02
예금성 금융상품
SECTION 03
투자성 금융상품
SECTION 04
주요 보장성 금융상품
SECTION 05
기타 금융상품
SECTION 06
금융상품과 세금
SECTION 07
예금보험제도
실전예상문제

PART 02 투자전략
Chapter 01
자산배분과 투자전략
SECTION 01
자산배분의 의의
SECTION 02
자산배분의 중요성
SECTION 03
자산배분은 “투자관리”의 핵심 솔루션
Chapter 02
자산배분 설계와 실행
SECTION 01
투자목표의 설정
SECTION 02
자산배분 자산집단의 선정
SECTION 03
기대수익률
SECTION 04
위험(Risk)
SECTION 05
최적 증권의 선택
SECTION 06
자산배분 실행
Chapter 03
자산배분 전략의 종류
SECTION 01
전략적 자산배분 전략
SECTION 02
전술적 자산배분 전략
Chapter 04
자산배분 모델의 종류
SECTION 01
마코위츠 평균－분산 모델
SECTION 02
블랙리터만의 자산배분 모델
실전예상문제

PART 03 영업실무
Chapter 01
SECTION 01
고객관리와 투자권유
고객관리의 필요성
SECTION 02
투자권유
SECTION 03
금융투자 관리(CRM)
Chapter 02
고객상담
SECTION 01
고객상담(process)
SECTION 02
고객과의 관계 형성
SECTION 03
설득 및 해법 제시
SECTION 04
고객의 동의 확보 및 CLOSING
SECTION 05
고객응대와 기본 매너
실전예상문제

PART 04 직무윤리
Chapter 01
SECTION 01
직무윤리 일반
직무윤리에 대한 이해
SECTION 02
직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향
SECTION 03
본 교재에서의 직무윤리
Chapter 02
금융투자업 직무윤리
SECTION 01
기본원칙
SECTION 02
이해상충의 방지 의무
SECTION 03
금융소비자보호의무
SECTION 04
본인, 회사 및 사회에 대한 윤리
Chapter 03
직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재
SECTION 01
직무윤리의 준수절차
SECTION 02
직무윤리 위반행위에 대한 제재
실전예상문제

PART 05 투자자분쟁 예방
Chapter 01
SECTION 01
분쟁예방 시스템
일반체계
SECTION 02
금융투자상품 권유판매 관련 의무
SECTION 03
금융투자상품 판매 관련 일반기준
SECTION 04
개인정보보호법
SECTION 05
금융소비자 보호
Chapter 02
준수절차 및 위반 시 제재
SECTION 01
내부통제기준
SECTION 02
위반에 대한 제재
SECTION 03
분쟁조정제도
Chapter 03
주요 분쟁사례 분석
SECTION 01
금융투자상품 관련 분쟁
SECTION 02
증권투자 관련 주요 분쟁사례
실전예상문제

PART 06 자금세탁방지 제도
Chapter 01
SECTION 01
금융기관과 자금세탁 방지
개요
SECTION 02
자금세탁 행위
Chapter 02
자금세탁 방지제도
SECTION 01
자금세탁 방지 국제기구 및 규범
SECTION 02
우리나라의 제도운영 현황
SECTION 03
주요 제도
Chapter 03
자금세탁 방지와 내부통제활동
SECTION 01
자금세탁 방지 내부통제
SECTION 02
자금세탁 방지 관련 제도
실전예상문제