Name: 금융기관 컴플라이언스 실무가이드 : 컴플라이언스 업무를 시작하는 당신을 책임자로 이끄는 매뉴얼
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Author: 애니 밀스

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금융기관 컴플라이언스 실무가이드 : 컴플라이언스 업무를 시작하는 당신을 책임자로 이끄는 매뉴얼

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eBook 금융기관 컴플라이언스 실무가이드 : 컴플라이언스 업무를 시작하는 당신을 책임자로 이끄는 매뉴얼

컴플라이언스 업무를 시작하는 당신을 책임자로 이끄는 매뉴얼 EPUB

애니 밀스 저 노동래 역 한국준법통제원 감수

연암사 2018.07.10.

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소개

금융기관 컴플라이언스 책임자들이 업무에 바로 사용하는 실무가이드 성공적인 컴플라이언스 작동에 필요한 모든 정보와 규제 요건 적용에 필요한 실제적인 지침, 해답을 제공하는 핵심 매뉴얼을 한 권에 담았다 다양한 사례연구, 예시, 힌트로 가득 차 있는 『금융기관 컴플라이언스 실무 가이드』는 컴플라이언스 책임자들이 업무에 바로 사용함으로써 일을 수월하게 하고 동료들의 신뢰를 얻는 데 도움을 준다. 다른 컴플라이언스 책에서는 볼 수 없는, 저자의 경험에서 얻은 깊은 지식이 고스란히 담겨 있다. 특히 컴플라이언스 일상 업무, 자금세탁방지 일상 업무, 일선 부서의 컴플라이언스 활동, 상위 경영진, 후선부서, 기타 지원 부서의 컴플라이언스, 컴플라이언스 난제에 어떻게 대처해야 하는가에 이르기까지 실무를 중심으로 이야기하고 있다. 목차 추천사 _ 6 역자 서문 _ 8 서문 _ 10 감사의 글 _ 17 PART 1 컴플라이언스 관리 배경: 해설과 맥락 Chapter 1 영국의 규제 환경 _ 25 1.1 영국의 규제 _ 26 1.2 영국의 여러 규제 제도 _ 28 1.3 투자업에 대한 FSMA 제도 _ 28 1.4 영국의 자금세탁방지 제도 _ 36 1.5 영국의 인수 제도 _ 39 1.6 기타 영국의 규제 제도 _ 40 Chapter 2 컴플라이언스 기능 _ 41 2.1 컴플라이언스의 개념 _ 43 2.1.1 컴플라이언스란 무엇인가? _ 43 2.1.2 컴플라이언스 책임이 누구에게 있는가? _ 47 2.1.3 다양한 컴플라이언스 모델들 _ 51 2.2 컴플라이언스 책임자 _ 52 2.2.1 컴플라이언스 책임자의 주요 책임 _ 52 2.2.2 좋은 컴플라이언스 책임자의 특성 _ 54 2.3 컴플라이언스 평가 기준 _ 58 2.3.1 양호한 컴플라이언스 체제의 특성 _ 58 2.3.2 나쁜 컴플라이언스 체제의 특성 _ 64 2.3.3 위험 신호들 _ 67 2.4 컴플라이언스 옹호론 _ 69 2.4.1 컴플라이언스, 규제 및 컴플라이언스 책임자의 유익 _ 69 2.4.2 컴플라이언스 비용 _ 79 2.5 전문 직업으로서의 컴플라이언스 _ 81 Chapter 3 컴플라이언스 계약 _ 87 3.1 컴플라이언스 사명 선언문 _ 89 3.2 컴플라이언스 규정 _ 90 3.2.1 컴플라이언스 규정의 내용 _ 91 Chapter 4 컴플라이언스 대상 영역 매핑 _ 99 Chapter 5 회사 대상 영역 매핑 _ 105 5.1 운영 실체 _ 105 5.2 비즈니스 부문 _ 110 5.3 외부 서비스 제공자 _ 116 Chapter 6 규제 기관과 기타 업계 기구 _ 119 6.1 거래소 _ 121 6.2 청산소 _ 132 Chapter 7 법률 환경과 규칙 매핑 _ 135 7.1 규칙 매핑 _ 138 7.2 회사에 적용될 상세한 규칙 매핑 _ 139 7.3 해외 국가 규칙 매핑 _ 145 Chapter 8 금융상품, 서비스, 문서 _ 147 8.1 상품과 서비스 _ 147 8.2 상품과 서비스를 맥락 안에서 이해하기 _ 149 8.3 문서 _ 151 Chapter 9 컴플라이언스 부서 외부의 컴플라이언스 _ 155 9.1 일선 부서 _ 157 9.2 후선 부서와 지원 기능 _ 158 Chapter 10 컴플라이언스 부서의 주요 활동 _ 159 10.1 일상 활동 _ 159 10.2 정상 항로를 벗어난 컴플라이언스 활동: 자문 업무 _ 161 10.2.1 문제에 대해 이해하기 _ 162 10.2.2 어떤 규제 관련 시사점이 있는가? _ 166 10.2.3 공략 계획 _ 172 10.3 컴플라이언스 난제들 _ 176 10.4 비협조에 대처하기 _ 178 Chapter 11 준수하느냐, 죽느냐 - 일이 그릇될 때 _ 183 11.1 누군가가 당신을 지켜보고 있다 _ 186 11.2 FSA에는 ‘핫 이슈’가 있다 _ 193 11.3 추가 발견을 위해 FSA가 취할 수 있는 조치들 _ 196 11.4 조사를 받고 있거나 징계 조치를 받게 될 때 어떻게 해야 하는가 _ 198 11.5 규칙 위반과 기타 규제 관련 비행의 결과 _ 201 부록 A 컴플라이언스 일상 업무 _ 211 부록 B 자금세탁방지 일상 업무 _ 303 부록 C 일선 부서의 컴플라이언스 활동 _ 320 부록 D 상위 경영진, 후선부서, 기타 지원 부서의 컴플라이언스 _ 376 부록 E 컴플라이언스 난제들: 어떻게 대처해야 하는가? _ 405 PART 2 컴플라이언스 통찰력 Box 1 원칙에 따라 행동하기 _ 460 Box 2 ARROW _ 465 Box 3 바젤 II와 CRD _ 466 Box 4 범죄인 인도 _ 469 Box 5 금융 서비스 액션 플랜 _ 470 Box 6 세계화? _ 473 Box 7 업계 지침 _ 476 Box 8 L&G vs FSA - 진정한 승자와 패자는 누구인가? _ 479 Box 9 금융상품 시장 지침(MiFID) _ 480 Box 10 자금세탁 통계수치 _ 484 Box 11 자본 적정성 건전성 규제 _ 485 Box 12 FSA의 제재 프로세스 _ 488 Box 13 램폴러시 프로세스 _ 490 Box 14 자금세탁 프로세스 _ 492 Box 15 고객을 공정하게 대우하기 _ 493 약어 목록 _ 498 저 : 애니 밀스 (Annie Mills) 관심작가 알림신청 작가 파일 애니 밀스는 컴플라이언스 분야에서 10년 넘게 일해 오면서 영국과 해외의 기업금융과 투자 관리 규제의 다양한 측면들과 관련을 맺고 있다. 현재 스탠다드 은행(Standard Bank)의 국제 비즈니스 개발 컴플라이언스 부장인 애니는 해당 은행 글로벌 뱅킹/자문 컴플라이언스와 국제 컴플라이언스 모니터링팀 팀장을 역임했다. 스탠다드 은행의 컴플라이언스 팀은 2005년에 컴플라이언스 리지스터 영국 최고 컴플라이언스상을 받았다. 애니는 그린들레이스 프라이빗 뱅크(Grindlays Privae Bank), 가디언 로열 익스체인지(Guardian Royal Exchange), 퍼스트 마라톤 증권(First Marathon Securities)에서 일했으며, 현재 증권투자 협회 규제 및 컴플라이언스 학위 조사 패널로 활동하면서 강연도 하고 있다. 접어보기 역 : 노동래 관심작가 알림신청 작가 파일 서울대학교 공법학과와 KAIST 테크노 경영대학원 금융공학 MBA 과정을 졸업하고 동국대학교 경영학 박사 과정을 수료했다. 동양증권 준법감시인/CRO, 녹색기후기금(GCF) 리스크 매니저를 역임했고 지금은 새물결플러스에서 일하고 있다. 그동안 윤리 준법 경영의 성공 전략 『컴플라이언스』, 『컴플라이언스 매니지먼트』, 『내부감사와 리스크 관리프로세스』, 『리스크 관리 펀드멘탈』, 『거버넌스 리스크 관리 컴플...

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저애니 밀스

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Annie Mills

애니 밀스는 컴플라이언스 분야에서 10년 넘게 일해 오면서 영국과 해외의 기업금융과 투자 관리 규제의 다양한 측면들과 관련을 맺고 있다. 현재 스탠다드 은행(Standard Bank)의 국제 비즈니스 개발 컴플라이언스 부장인 애니는 해당 은행 글로벌 뱅킹/자문 컴플라이언스와 국제 컴플라이언스 모니터링팀 팀장을 역임했다. 스탠다드 은행의 컴플라이언스 팀은 2005년에 컴플라이언스 리지스터 영국 최고 컴플라이언스상을 받았다. 애니는 그린들레이스 프라이빗 뱅크(Grindlays Privae Bank), 가디언 로열 익스체인지(Guardian Royal Exchange), 퍼스트 마라톤

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역노동래

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서울대학교 공법학과, KAIST 테크노 경영대학원 금융공학 MBA 과정을 졸업하고 동국대학교 경영대학원 박사 과정을 수료했다. CFA, CIA, FRM 등의 자격증을 취득했으며, (전)동양종합금융증권 준법감시인 겸 CRO를 역임했다. 그동안 윤리 준법 경영의 성공 전략 『컴플라이언스』, 『컴플라이언스 매니지먼트』, 『내부 감사와 리스크 관리 프로세스』, 『리스크 관리 펀드멘탈』, 『거버넌스 리스크 관리 컴플라이언스』, 『전사 리스크 관리』, 『비즈니스 윤리와 지속가능경영』, 『내부 감사 품질 관리』 등을 우리말로 옮겼다.

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