PART 01
직무윤리

Chapter 01 직무윤리 일반 2
SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 2
SECTION 02 본 교재에서의 직무윤리 10
Chapter 02 금융투자업 직무윤리 13
SECTION 01 기본원칙 13
SECTION 02 이해상충의 방지 의무 17
SECTION 03 금융소비자 보호 의무 22
SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 72
Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 100
SECTION 01 직무윤리의 준수절차 100
SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 114
실전예상문제 120

PART 02
자본시장과 금융투자업에 관한 법률/금융위원회규정

Chapter 01 총설 128
SECTION 01 자본시장법 개관 128
SECTION 02 감독기관 및 관계기관 132
SECTION 03 금융법규 체계의 이해 139
Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업 144
SECTION 01 금융투자상품 144
SECTION 02 금융투자업 151
SECTION 03 투자자 158
Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제 · 감독 161
SECTION 01 금융투자업 인가·등록 개요 161
SECTION 02 금융투자업 인가 심사 163
SECTION 03 금융투자업 등록 심사 173
SECTION 04 건전성 규제 175
SECTION 05 영업행위 규칙 190
Chapter 04 투자매매업자 및 투자중개업자에 대한 영업행위규제 203
SECTION 01 개요 203
SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 204
SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 207
SECTION 04 신용공여에 관한 규제 213
SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 216
SECTION 06 다자간매매체결회사에 관한 특례 219
SECTION 07 종합금융투자사업자에 관한 특례 220
Chapter 05 집합투자업자의 영업행위 규칙 224
SECTION 01 집합투자업자 행위 규칙 224
Chapter 06 투자자문업자 및 투자일임업자의 영업행위 규칙 244
SECTION 01 투자자문업자 및 투자일임업자의 영업행위 규칙 244
Chapter 07 신탁업자의 영업행위 규칙 258
SECTION 01 신탁의 개념 258
SECTION 02 신탁업자의 영업행위 규칙 263
Chapter 08 증권 발행시장 공시제도 275
SECTION 01 증권신고서제도 275
SECTION 02 발행신고서 관련 세부 규정 284
SECTION 03 투자설명서제도 292
Chapter 09 증권 유통시장 공시제도 296
SECTION 01 정기공시 296
SECTION 02 주요 사항 보고제도 301
SECTION 03 수시공시제도 303
SECTION 04 유통시장 공시 관련 세부 규정 305
Chapter 10 기업의 인수합병(M&A) 관련 제도 308
SECTION 01 개관 308
SECTION 02 공개매수제도 309
SECTION 03 주식등의 대량보유상황 보고제도 317
SECTION 04 의결권 대리행사 권유제도 324
SECTION 05 기타 주식의 대량취득 관련 세부 규정 327
Chapter 11 집합투자기구(총칙) 329
SECTION 01 집합투자기구의 등록 329
SECTION 02 집합투자기구의 명칭 338
SECTION 03 집합투자기구의 업무 수행 338
SECTION 04 연대책임 340
SECTION 05 자기 집합투자증권의 취득 제한 341
SECTION 06 투자회사등의 자료의 기록 · 유지 341
Chapter 12 집합투자기구의 구성 등 342
SECTION 01 투자신탁 342
SECTION 02 투자회사 352
SECTION 03 투자유한회사 362
SECTION 04 투자합자회사 363
SECTION 05 투자유한책임회사 364
SECTION 06 투자합자조합 365
SECTION 07 투자익명조합 366
SECTION 08 집합투자기구의 종류 등 367
Chapter 13 집합투자기구 관련 금융위원회 규정 408
Chapter 14 장외거래 및 주식 소유제한 420
SECTION 01 장외거래 420
SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 428
SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 429
Chapter 15 불공정거래행위에 대한 규제 432
SECTION 01 총칙 432
SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 433
SECTION 03 시세조종행위 규제 448
SECTION 04 부정거래행위 규제 452
SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 454
Chapter 16 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 456
Chapter 17 자본시장 조사업무규정 462
실전예상문제 466

PART 03
한국금융투자협회 규정
Chapter 01 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 472
SECTION 01 투자권유 등 472
SECTION 02 조사분석자료 작성 및 공표 483
SECTION 03 투자광고 490
SECTION 04 영업보고서 및 경영공시 등 499
SECTION 05 재산상 이익의 제공 및 수령 502
SECTION 06 직원 채용 및 복무 기준 506
SECTION 07 신상품 보호 509
SECTION 08 계좌관리 및 예탁금 이용료의 지급 등 510
SECTION 09 신용공여 512
SECTION 10 유사해외통화선물거래 515
SECTION 11 파생결합증권 및 파생결합사채 517
SECTION 12 집합투자업 519
SECTION 13 투자자문업 및 투자일임업 524
SECTION 14 신탁업 526
Chapter 02 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정 529
SECTION 01 주요 직무 종사자의 종류 529
SECTION 02 주요 직무 종사자의 등록 요건 532
SECTION 03 주요 직무 종사자의 등록 536
SECTION 04 금융투자전문인력 및 금융투자회사 등에 대한 제재 539
Chapter 03 증권 인수업무 등에 관한 규정 541
SECTION 01 주식의 인수 541
SECTION 02 무보증사채의 인수 552
SECTION 03 주관회사 실적 공시 등 554
Chapter 04 금융투자회사의 약관운용에 관한 규정 557
실전예상문제 560

PART 04
금융소비자 보호법

Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 564
SECTION 01 제정 배경 564
SECTION 02 제정 연혁 565
Chapter 02 금융소비자보호법 개관 566
SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 566
SECTION 02 금융소비자보호법 구성 567
SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 568
SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 569
SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 570
SECTION 06 전문금융소비자 분류 570
SECTION 07 금융소비자의 권리와 책무 등 572
Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 573
SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 573
SECTION 02 6대 판매원칙 575
SECTION 03 금융상품판매대리·중개업자에 대한 영업행위규제 590
SECTION 04 방문(전화권유)판매 규제 591
SECTION 05 금융소비자 권익강화 제도 594
SECTION 06 판매원칙 위반시 제재 강화 602
실전예상문제 610