PART 01
펀드법규
Chapter 01 총설 2
section 01 투자펀드의 개념과 역사 2
section 02 투자펀드의 특징 4
section 03 투자펀드의 분류 5
section 04 우리나라의 투자펀드에 대한 규제체계 7
Chapter 02 집합투자증권의 발행 · 판매 · 환매 9
section 01 집합투자증권의 발행 9
section 02 집합투자증권의 투자권유 13
section 03 집합투자증권의 광고, 판매보수 및 수수료 등 15
section 04 집합투자증권의 환매 18
Chapter 03 집합투자업자의 영업행위준칙 25
section 01 선관의무 및 충실의무 25
section 02 자산운용의 지시 및 실행 26
section 03 자산운용의 제한 27
section 04 금전차입 및 대여 제한 등 32
section 05 이해관계인과의 거래 등에 대한 제한 33
section 06 불건전 영업행위 금지 35
section 07 성과보수의 제한 36
section 08 의결권 제한 등 38
section 09 자산운용에 관한 공시 39
section 10 파생상품 및 부동산 운용에 관한 특례 44
Chapter 04 집합투자재산의 평가 및 회계 47
section 01 집합투자재산의 평가 및 기준 가격 47
section 02 집합투자재산의 회계 52
Chapter 05 집합투자재산의 보관 및 관리 55
section 01 선관주의의무 등 55
section 02 운용행위 감시 등 58
Chapter 06 집합투자기구의 해산 등 61
section 01 집합투자기구(투자신탁)의 해지 · 해산 61
section 02 집합투자기구의 합병 64
Chapter 07 사모집합투자기구에 대한 특례 66
section 01 총설 66
section 02 일반 사모집합투자기구 69
section 03 기관전용 사모집합투자기구 74
Chapter 08 외국 집합투자증권에 대한 특례 81
section 01 외국 집합투자기구의 등록 81
section 02 외국 집합투자증권의 국내 판매방법 등 83
section 03 외국 집합투자업자에 대한 감독 · 검사 85
Chapter 09 집합투자기구의 관계회사 86
section 01 일반사무관리회사 86
section 02 집합투자기구 평가회사 87
section 03 채권평가회사 87
실전예상문제 88

PART 02
금융소비자
보호법

Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 92
section 01 제정 배경 92
section 02 제정 연혁 93
Chapter 02 금융소비자보호법 개관 94
section 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 94
section 02 금융소비자보호법 구성 95
section 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 96
section 04 금융소비자보호법의 위치 97
section 05 금융소비자보호법의 적용예외 98
section 06 전문금융소비자 분류 98
section 07 금융소비자의 권리와 책무 등 100
Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 101
section 01 투자성 상품 및 대출성 상품 101
section 02 6대 판매원칙 103
section 03 금융상품판매대리 · 중개업자에 대한 영업행위규제 118
section 04 방문(전화권유)판매 규제 119
section 05 금융소비자 권익강화 제도 122
section 06 판매원칙 위반시 제재 강화 130
실전예상문제 138

PART 03
직무윤리

Chapter 01 직무윤리 일반 142
section 01 직무윤리에 대한 이해 142
section 02 본 교재에서의 직무윤리 150
Chapter 02 금융투자업 직무윤리 153
section 01 기본원칙 153
section 02 이해상충의 방지 의무 157
section 03 금융소비자 보호 의무 162
section 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 212
Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 240
section 01 직무윤리의 준수절차 240
section 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 254
실전예상문제 260

PART 04
투자자분쟁
예방

Chapter 01 분쟁예방 시스템 268
section 01 분쟁에 대한 이해 268
section 02 분쟁 예방을 위한 방법 274
section 03 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 280
Chapter 02 준수절차 및 위반 시 제재 285
section 01 내부통제기준 285
section 02 위반에 대한 제재 286
section 03 분쟁조정제도 296
section 04 주요 분쟁사례 301
실전예상문제 304

PART 05
펀드 영업
실무
Chapter 01 펀드 판매절차 310
section 01 펀드 판매 단계 310
section 02 펀드 판매 단계별 세부절차 311
Chapter 02 수익증권저축거래 312
section 01 수익증권저축의 의의 312
section 02 수익증권저축계약의 성립 313
section 03 수익증권저축의 종류 314
section 04 수익증권저축의 주요 내용 316
section 05 저축자에 대한 우대조치 321
section 06 수익증권 매매 시의 입 · 출금 처리 325
실전예상문제 329

PART 06
펀드 세제
Chapter 01 세제 일반 334
section 01 국세기본법 334
section 02 소득세법 340
section 03 상속세 및 증여세 343
실전예상문제 353
Chapter 02 펀드 세제 355
section 01 집합투자기구와 세제 355
section 02 소득세법의 일반적 내용 : 금융소득과 금융소득종합과세 356
section 03 집합투자기구 세제 361
section 04 투자자 단계에서의 과세 374
실전예상문제 377

PART 07
펀드
구성 · 이해 1

Chapter 01 집합투자 및 집합투자기구의 설립 380
section 01 집합투자 380
section 02 집합투자기구의 설립 381
section 03 투자설명서 386
Chapter 02 집합투자기구의 유형 390
section 01 신탁형 집합투자기구(투자신탁) 390
section 02 회사형 집합투자기구 394
section 03 조합 형태의 집합투자기구 397
Chapter 03 집합투자기구의 종류 399
section 01 증권 집합투자기구 399
section 02 부동산 집합투자기구 400
section 03 특별자산 집합투자기구 401
section 04 혼합자산 집합투자기구 402
section 05 단기금융 집합투자기구(MMF) 402
section 06 기업성장집합투자기구(Business Development Company) 407
Chapter 04 특수한 형태의 집합투자기구 408
section 01 환매금지형 집합투자기구 408
section 02 종류형 집합투자기구 409
section 03 전환형 집합투자기구 411
section 04 모자형 집합투자기구 413
section 05 상장지수 집합투자기구(ETF) 414
Chapter 05 일반적 분류에 의한 집합투자기구 418
section 01 펀드 성격에 따른 분류 418
section 02 투자지역에 따른 분류 428
section 03 투자전략에 따른 분류 431
section 04 대체투자 여부에 따른 분류 437
실전예상문제 438

PART 08
펀드
구성 · 이해 2
Chapter 01 부동산펀드 444
section 01 부동산펀드의 개요 444
section 02 부동산펀드의 종류 449
Chapter 02 특별자산 펀드 452
section 01 특별자산 펀드의 개요 452
section 02 특별자산 펀드의 종류 455
Chapter 03 신탁 457
section 01 신탁 일반이론 457
section 02 신탁상품의 종류 및 주요 내용 462
section 03 신탁상품의 판매 471
실전예상문제 479

PART 09
펀드평가
Chapter 01 펀드 분석 및 평가 484
section 01 펀드 분석 및 평가의 목적 484
section 02 집합투자기구 분석 및 평가 488
Chapter 02 집합투자기구 성과평가 491
section 01 투자 프로세스와 투자성과요인 491
section 02 성과평가의 종류 493
section 03 집합투자기구 유형분류 494
section 04 벤치마크(Benchmark) 설정 495
section 05 수익률 계산 497
section 06 위험의 측정 499
section 07 위험 조정성과의 측정 502
section 08 성과요인 분석 505
Chapter 03 집합투자기구 평가보고서 506
section 01 집합투자기구 평가보고서 개요 506
section 02 집합투자기구 평가보고서 주요 사항 분석 507
실전예상문제 510

PART 10
투자관리
Chapter 01 자산배분과 투자관리 514
section 01 자산배분의 의의 514
section 02 자산배분의 중요성 516
section 03 자산배분은 “투자관리”의 핵심 솔루션 517
Chapter 02 자산배분 설계와 실행 519
section 01 투자목표의 설정 519
section 02 자산배분 자산집단의 선정 521
section 03 기대수익률 523
section 04 위험(Risk) 528
section 05 자산배분 실행 530
Chapter 03 자산배분 전략의 종류 541
section 01 전략적 자산배분 전략 541
section 02 전술적 자산배분 전략 545
실전예상문제 549

PART 11
투자권유
Chapter 01 투자권유와 고객관리 554
section 01 투자권유 554
section 02 고객관리(CRM) 595
Chapter 02 투자권유 사례분석 603
section 01 재무설계란? 603
section 02 개인 재무설계 및 재무설계 전문가의 필요성 605
section 03 개인 재무설계의 목표 607
section 04 개인 재무설계 목표 달성을 위한 주요 단계 608
section 05 개인 재무설계 과정 610
section 06 노인가계의 재무설계 614
section 07 투자권유 사례분석 618
실전예상문제 623