PART 01
펀드법규
Chapter 01 총설 2
SECTION 01 투자펀드의 개념과 역사 2
section 02 투자펀드의 특징 4
section 03 투자펀드의 분류 5
section 04 우리나라의 투자펀드에 대한 규제체계 7
Chapter 02 집합투자증권의 발행 · 판매 · 환매 9
section 01 집합투자증권의 발행 9
section 02 집합투자증권의 투자권유 13
section 03 집합투자증권의 광고, 판매보수 및 수수료 등 15
section 04 집합투자증권의 환매 18
Chapter 03 집합투자업자의 영업행위준칙 25
section 01 선관의무 및 충실의무 25
section 02 자산운용의 지시 및 실행 26
section 03 자산운용의 제한 27
section 04 금전차입 및 대여 제한 등 32
section 05 이해관계인과의 거래 등에 대한 제한 33
section 06 불건전 영업행위 금지 35
section 07 성과보수의 제한 36
section 08 의결권 제한 등 38
section 09 자산운용에 관한 공시 39
section 10 파생상품 및 부동산 운용에 관한 특례 44
Chapter 04 집합투자재산의 평가 및 회계 47
section 01 집합투자재산의 평가 및 기준 가격 47
section 02 집합투자재산의 회계 52
Chapter 05 집합투자재산의 보관 및 관리 55
section 01 선관주의의무 등 55
section 02 운용행위 감시 등 58
Chapter 06 집합투자기구의 해산 등 61
section 01 집합투자기구(투자신탁)의 해지 · 해산 61
section 02 집합투자기구의 합병 64
Chapter 07 사모집합투자기구에 대한 특례 66
section 01 총설 66
section 02 일반 사모집합투자기구 69
section 03 기관전용 사모집합투자기구 74
Chapter 08 외국 집합투자증권에 대한 특례 81
section 01 외국 집합투자기구의 등록 81
section 02 외국 집합투자증권의 국내 판매방법 등 83
section 03 외국 집합투자업자에 대한 감독 · 검사 85
Chapter 09 집합투자기구의 관계회사 86
section 01 일반사무관리회사 86
section 02 집합투자기구 평가회사 87
section 03 채권평가회사 87
실전예상문제 88

PART 02
금융소비자
보호법
Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 92
SECTION 01 제정 배경 92
SECTION 02 제정 연혁 93
Chapter 02 금융소비자보호법 개관 94
SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 94
SECTION 02 금융소비자보호법 구성 95
SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 96
SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 97
SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 98
SECTION 06 전문금융소비자 분류 98
SECTION 07 금융소비자의 권리와 책무 등 100
Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 101
SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 101
SECTION 02 6대 판매원칙 103
SECTION 03 금융상품판매대리 · 중개업자에 대한 영업행위규제 118
SECTION 04 방문(전화권유)판매 규제 119
SECTION 05 금융소비자 권익강화 제도 122
SECTION 06 판매원칙 위반시 제재 강화 130
실전예상문제 138

PART 03
직무윤리
Chapter 01 직무윤리 일반 142
SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 142
SECTION 02 본 교재에서의 직무윤리 150
Chapter 02 금융투자업 직무윤리 153
SECTION 01 기본원칙 153
SECTION 02 이해상충의 방지 의무 157
SECTION 03 금융소비자 보호 의무 162
SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 212
Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 240
SECTION 01 직무윤리의 준수절차 240
SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 254
실전예상문제 260

PART 04
투자자분쟁
예방
Chapter 01 분쟁예방 시스템 268
SECTION 01 분쟁에 대한 이해 268
SECTION 02 분쟁 예방을 위한 방법 274
SECTION 03 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 280
Chapter 02 준수절차 및 위반 시 제재 285
SECTION 01 내부통제기준 285
SECTION 02 위반에 대한 제재 286
SECTION 03 분쟁조정제도 296
SECTION 04 주요 분쟁사례 301
실전예상문제 304

PART 05
자금세탁
방지제도
Chapter 01 금융기관과 자금세탁 방지 310
SECTION 01 개요 310
SECTION 02 자금세탁 행위 312
Chapter 02 자금세탁 방지제도 316
SECTION 01 우리나라의 제도운영 현황 316
SECTION 02 주요 제도 322
Chapter 03 자금세탁 방지와 내부통제활동 333
SECTION 01 자금세탁 방지 내부통제 333
SECTION 02 자금세탁 방지 관련 제도 339
실전예상문제 345