추천사 _ 6
역자 서문 _ 8
서문 _ 10
감사의 글 _ 17


PART 1 컴플라이언스 관리 배경: 해설과 맥락

Chapter 1 영국의 규제 환경 _ 25
1.1 영국의 규제 _ 26
1.2 영국의 여러 규제 제도 _ 28
1.3 투자업에 대한 FSMA 제도 _ 28
1.4 영국의 자금세탁방지 제도 _ 36
1.5 영국의 인수 제도 _ 39
1.6 기타 영국의 규제 제도 _ 40

Chapter 2 컴플라이언스 기능 _ 41
2.1 컴플라이언스의 개념 _ 43
2.1.1 컴플라이언스란 무엇인가? _ 43
2.1.2 컴플라이언스 책임이 누구에게 있는가? _ 47
2.1.3 다양한 컴플라이언스 모델들 _ 51

2.2 컴플라이언스 책임자 _ 52
2.2.1 컴플라이언스 책임자의 주요 책임 _ 52
2.2.2 좋은 컴플라이언스 책임자의 특성 _ 54

2.3 컴플라이언스 평가 기준 _ 58
2.3.1 양호한 컴플라이언스 체제의 특성 _ 58
2.3.2 나쁜 컴플라이언스 체제의 특성 _ 64
2.3.3 위험 신호들 _ 67

2.4 컴플라이언스 옹호론 _ 69
2.4.1 컴플라이언스, 규제 및 컴플라이언스 책임자의 유익 _ 69
2.4.2 컴플라이언스 비용 _ 79

2.5 전문 직업으로서의 컴플라이언스 _ 81

Chapter 3 컴플라이언스 계약 _ 87
3.1 컴플라이언스 사명 선언문 _ 89
3.2 컴플라이언스 규정 _ 90
3.2.1 컴플라이언스 규정의 내용 _ 91


Chapter 4 컴플라이언스 대상 영역 매핑 _ 99

Chapter 5 회사 대상 영역 매핑 _ 105
5.1 운영 실체 _ 105
5.2 비즈니스 부문 _ 110
5.3 외부 서비스 제공자 _ 116

Chapter 6 규제 기관과 기타 업계 기구 _ 119
6.1 거래소 _ 121
6.2 청산소 _ 132

Chapter 7 법률 환경과 규칙 매핑 _ 135
7.1 규칙 매핑 _ 138
7.2 회사에 적용될 상세한 규칙 매핑 _ 139
7.3 해외 국가 규칙 매핑 _ 145

Chapter 8 금융상품, 서비스, 문서 _ 147
8.1 상품과 서비스 _ 147
8.2 상품과 서비스를 맥락 안에서 이해하기 _ 149
8.3 문서 _ 151

Chapter 9 컴플라이언스 부서 외부의 컴플라이언스 _ 155
9.1 일선 부서 _ 157
9.2 후선 부서와 지원 기능 _ 158

Chapter 10 컴플라이언스 부서의 주요 활동 _ 159
10.1 일상 활동 _ 159
10.2 정상 항로를 벗어난 컴플라이언스 활동: 자문 업무 _ 161
10.2.1 문제에 대해 이해하기 _ 162
10.2.2 어떤 규제 관련 시사점이 있는가? _ 166
10.2.3 공략 계획 _ 172
10.3 컴플라이언스 난제들 _ 176
10.4 비협조에 대처하기 _ 178

Chapter 11 준수하느냐, 죽느냐 - 일이 그릇될 때 _ 183
11.1 누군가가 당신을 지켜보고 있다 _ 186
11.2 FSA에는 ‘핫 이슈’가 있다 _ 193
11.3 추가 발견을 위해 FSA가 취할 수 있는 조치들 _ 196
11.4 조사를 받고 있거나 징계 조치를 받게 될 때 어떻게 해야 하는가 _ 198
11.5 규칙 위반과 기타 규제 관련 비행의 결과 _ 201

부록 A 컴플라이언스 일상 업무 _ 211
부록 B 자금세탁방지 일상 업무 _ 303
부록 C 일선 부서의 컴플라이언스 활동 _ 320
부록 D 상위 경영진, 후선부서, 기타 지원 부서의 컴플라이언스 _ 376
부록 E 컴플라이언스 난제들: 어떻게 대처해야 하는가? _ 405

PART 2 컴플라이언스 통찰력

Box 1 원칙에 따라 행동하기 _ 460
Box 2 ARROW _ 465
Box 3 바젤 II와 CRD _ 466
Box 4 범죄인 인도 _ 469
Box 5 금융 서비스 액션 플랜 _ 470
Box 6 세계화? _ 473
Box 7 업계 지침 _ 476
Box 8 L&G vs FSA - 진정한 승자와 패자는 누구인가? _ 479
Box 9 금융상품 시장 지침(MiFID) _ 480
Box 10 자금세탁 통계수치 _ 484
Box 11 자본 적정성 건전성 규제 _ 485
Box 12 FSA의 제재 프로세스 _ 488
Box 13 램폴러시 프로세스 _ 490
Box 14 자금세탁 프로세스 _ 492
Box 15 고객을 공정하게 대우하기 _ 493

약어 목록 _ 498