최근 국제 금융투자회사들 사이에 화두는 리스크를 어떻게 관리할 것인가 하는 문제로 이를 담당하는 ‘준법감시인 제도’에 관심이 집중되고 있다. 더욱이 금융소비자보호법이 제정되어 투자자의 준법경영에 대한 감시와 분쟁은 더욱 거세지리라 예상된다. 국내의 경우에도 무엇보다 경영의 총 책임자인 CEO가 컴플라이언스 활동과 관련하여 준법감시인의 지위와 권한 등을 보장해 주고, 준법감시업무에 대한 공감대가 사내에 확산되도록 하며 준법감시 관련 운용비용이 단순한 비용이 아니라 투자의 개념으로 자리매김하는 것이 필요한 시기라고 할 수 있다.
이 책은 정부, 유관기관, 금융투자업계 등 시장참여자에게 역사가 일천한 컴플라이언스 분야를 위한 유용한 정보를 제시할 것으로 보인다. 특히 금융투자회사의 발전과 시장의 건전성을 높이는데 큰 힘이 될 것으로 판단된다.
- 김주섭, 준법감시협의회 회장

이 책은 일반 기업뿐만 아니라 공공 기관 및 비영리 기관까지 포함한 모든 조직에게 왜 컴플라이언스가 필요하며, 어떻게 효과적인 컴플라이언스 시스템을 구축할 수 있는지, 그리고 컴플라이언스 부서를 어떻게 운영하는 것이 효과적인지 상세한 가이드라인을 제공하고 있다. 조직을 윤리적인 기반 위에서 운영하기 원하는 최고경영진, 내부통제와 컴플라이언스 업무를 담당하고 있는 실무자들뿐만 아니라, 컴플라이언스에 종사하려는 사람들, 감독 업무에 종사하는 사람들 모두에게 이 책을 강력히 추천한다.
- 유니스 김 , 이화여대 법학 전문 대학원 법과대학 교수

감독 당국의 규제 강화와 소비자의 집단행동 증가, 기업의 사회적 책임에 대한 압력 등으로 컴플라이언스의 필요가 더욱 커지고 있다. 기업이 컴플라이언스 요구 강화에 대해 소극적인 태도로 일관할 경우, 시장과 소비자의 욕구변화에 부응하지 못하고, 사회에 공헌하지 못함과 동시에 지속적인 동반성장 가능성을 저버리는 결과를 초해하게 될 것이다. 컴플라이언스의 기능을 적극적 의미의 성장요소로 인식할 경우, 비용은 소모적이 아니라 기업의 장기성장을 위한 본질적 투자가 된다. 이 책은 바로 이 점을 다루고 있다. 이 책에는 일반 기업체뿐 아니라, 공공 기관, 비영리 기관에서 직면하는 컴플라이언스 이슈들과 이에 대한 대처 방안도 담겨 있는 바, 모든 조직체의 관리자들에게 일독을 강력히 추천한다.
- 이승국, 동양증권 사장

이 책은 미국에서 컴플라이언스를 어떻게 접근하고 있는지에 대하여 구체적으로 소개하고 있다. 우리나라는 전체적으로 컴플라이언스에 대한 인식과 이해도가 높지 않아 숲과 나무를 동시에 보지 못하고 ‘Paper Compliance’ 즉, 어떻게 해야 외형적인 틀을 갖춰서 운영되고 있음을 보여줄 수 있는지의 여부에 관심이 있는 것이 사실이다. 이러한 우리에게 이 책은 많은 시사점을 주고 있다. 어떻게 컴플라이언스를 챙겨야 하는지에 대해 그동안의 경험론적인 방법론을 잘 정리해 주고 있다. 이는 금융회사뿐만 아니라, 일반회사 및 비영리 기관도 참고할 수 있는 훌륭한 교과서가 될 수 있을 것이다.
조창훈, 미래에셋증권 과장